网下新股申购资格是怎样的?

金投股票网8月26日讯,因为新股申购的不败神话,已经成了众多投资者人人觊觎的肥肉。新股申购除了网上申购,还有网下配售。但是,网下新股申购资格是怎样的?金投股票网小编告诉您。

根据中证协《首次公开发行股票网下投资者管理细则》,投资者参与网下新股询价,需满足如下条件:

一)具备一定的证券投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年(含)以上,从事证券交易时间达到两年(含)以上;个人投资者从事证券交易时间应达到五年(含)以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。

二)具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施,但投资者能证明所受处罚业务与证券投资业务、受托投资管理业务互相隔离的除外。

三)具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。

四)监管部门和协会要求的其他条件。

同时,协会还对网下机构投资者做了特别规定,网下投资者为机构的,还需满足八大硬性要求,分别为:

一)应制定专项内控制度,规范其业务人员或研究人员参与首发股票项目推介活动的行为,避免发生有悖职业道德的情形。

二)应坚持科学、独立、客观、审慎的原则开展首发股票的研究工作,要认真研读发行人招股说明书等信息,建立必要的估值定价模型。

三)应建立健全必要的投资决策机制,通过严格履行决策程序确定最终报价。

四)应按照公司内部业务操作流程提交报价,并建立报价信息复核机制。

五)应制定申购资金划付审批程序,根据申购计划安排足额的备付资金,确保资金在规定时间内划入结算银行账户。

六)应针对首发股票询价和网下申购业务的开展情况进行合规审查,对公司是否与项目发行人或主承销商存在《承销办法》第十六条所述关联关系、报价与申购行为是否符合《承销办法》、《业务规范》以及公司内部制度要求等进行审查。

七)应建立健全员工业务培训机制,定期或不定期组织员工开展有针对性的业务法规培训,持续提升执业水平。

八)应将相关业务制度汇编、工作底稿等存档备查。

最后提醒广大投资,炒股有风险,入市谨慎的同时,也请保持良好的投资心态。

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