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12月2日,基金业协会发布一份《纪律处分决定书》,称深圳吾思基金违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》有关规定,对其作出撤销管理人登记的纪律处分。

基金业协会称,案件发生后,根据中国证监会的部署,协会按照《自律检查规则(试行)》的有关规定对深圳吾思进行了检查,查明其存在两大违规事实:首先,未按规定如实填报登记信息,在办理登记时仅填报了1只基金,瞒报至少5只基金,且员工、办公场所、管理方等其他信息也与实际情况不符。

其次,未按规定报告重大事项。深圳吾思实际控制人、总裁李志刚因其在资金挪用案中的行为涉嫌犯罪已被公安机关采取强制措施,公司账户和公章已被公安机关查封,员工已经遣散,无法继续有效履行私募基金管理人职责。以上重大事项发生后,未按规定向协会报告。

基金业协会称,深圳吾思上述行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定,违背了登记时提交的承诺,违规事实清楚,影响恶劣,应当从严处理,决定对深圳吾思作出撤销管理人登记的纪律处分,对李志刚、周建国作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分。

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